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吉林农信社联社14宗作恶罚440万 前理事长等11人遭罚

[ 来源:http://www.vyicha.cn | 作者:网友 | 时间:2020-01-05

  (一)责令银走业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员给予纪律责罚;

  《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十六条规定:银走业金融机构有下列情形之一,由国务院银走业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇主要或者逾期不改正的,能够责令歇业整饬或者吊销其经营允诺证;组成作恶的,依法追究刑事义务:

  当事人李世杰曾任吉林省乡下名誉社说相符社主任,2018年2月14日,吉林省当局决定,免往李世杰的省乡下名誉社说相符社主任职务。现任东北中幼企业名誉再担保股份有限公司党委书记、董事长。

  吉林省乡下名誉社说相符社成立于2004年5月20日,现辖32家乡下商业银走、19家县联社;员工26743名,服务网点1631个。吉林省乡下名誉社说相符社是吉林省乡下名誉社全资子公司。

  据中国经济网记者查询发现,当事人唐忠民此前任吉林省乡下名誉社说相符社理事长。

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕76号)表现,当事人周万利对省联社理事和高级管理人员未经任职资格允诺履职走为负管理义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告并罚款6万元。

  1.员工违规在企业兼职;2.违规内心审批社员机构发放超荟萃度比例贷款;3.违规内心审批社员机构发放房地产业银(社)团贷款;4.违规内心审批社员机构办理银走承兑汇票;5.案防管理未尽职,社员机构未按规定报送案件(风险)新闻;6.强制请求社员机构上存资金;7.挪用社员机构清理资金开展投融资营业;8.截留资金营业利润用于发放绩效;9.同业融出资金占资本比例超监管请求;10.新闻科技管理存在壮大坦然隐患;11.未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼;12.修改章程未报监管部分审批;13.理事和高级管理人员未经任职资格允诺履职;14.未实在填报非现场监管报外。

  《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条规定:银走业金融机构忤逆法律、走政法规以及国家相关银走业监督管理规定的,银走业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定责罚外,还能够区别分别情形,采取下列措施:

  (一)未经任职资格审阅任命董事、高级管理人员的;

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕69号)表现,当事人李世杰对省联社强制请求社员机构上存资金、未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼走为负领导义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告并罚款16万元。

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕72号)表现,当事人张洪东对省联社违规内心审批社员机构发放超荟萃度比例贷款营业走为负领导义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告并罚款8万元。

  (二)未经允诺变更、终止的;

  当事人王艾君现任吉林省乡下名誉社说相符社主任,王长义任主任助理。吉林银保监局筹备组2018年12月12日公布关于核准王艾君任职资格的批复(吉银保监筹〔2018〕288号)称,经审核,核准王艾君吉林省乡下名誉社说相符社理事任职资格。

  (四)未遵命规定进走新闻吐露的;

  (三)挑供子虚的或者遮盖主要原形的报外、通知等文件、原料的;

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕78号)表现,当事人黄丽丹对省联社未实在填报非现场监管报生手为负经办义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告。

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕74号)表现,当事人王广平对省联社违规内心审批社员机构详细经营运动走为负管理义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告并罚款6万元。

  根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十五条、第四十六条的规定,吉林银保监局对其处以罚款440万元。

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕75号)表现,当事人李东元对省联社违规挪用清理资金开展投融资营业、同业融出资金占资本比例超监管请求、未实在填报非现场监管报生手为负管理义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,新闻中心吉林银保监局对其处以警告并罚款6万元。

  (一)未经允诺竖立分支机构的;

  (三)作废直接负责的董事、高级管理人员一按期限直至终身的任职资格,不准直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员一按期限直至终身从事银走业做事。

  (三)忤逆规定从事未经允诺或者未备案的营业运动的;

  当事人张洪东曾任吉林省联社副主任,2019年11月,吉林省人民当局官网发布新闻称,省当局将免往张洪东吉林省乡下名誉社说相符社副主任职务,提出张洪东为省信托有限义务公司总经理人选。

  (四)忤逆规定挑高或者降矮存款利率、贷款利率的。

  (二)银走业金融机构的走为尚不组成作恶的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (六)拒绝实走本法第三十七条规定的措施的。

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕73号)表现,当事人王长义对省联社员工违规兼职走为负管理义务和承办义务;对省联社未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼走为负管理义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告并罚款6万元。

  (二)拒绝或者窒碍非现场监管或者现场检查的;

  吉林农信社联社14宗作恶罚440万 前理事长等11人遭罚

  以下为原文:

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕71号)表现,当事人熊继洲对省联社违规挪用清理资金开展投融资营业走为负领导义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告并罚款8万元。

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕77号)表现,当事人岳淑梅对省联社未实在填报非现场监管报生手为负经办义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告。

  《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十五条规定:银走业金融机构有下列情形之一,由国务院银走业监督管理机构责令改正,有作恶所得的,没收作恶所得,作恶所得五十万元以上的,并处作恶所得一倍以上五倍以下罚款;异国作恶所得或者作恶所得不能五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节稀奇主要或者逾期不改正的,能够责令歇业整饬或者吊销其经营允诺证;组成作恶的,依法追究刑事义务:

  中国经济网北京12月23日讯 银保监会网站近日公布的吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕67号)表现,吉林省乡下名誉社说相符社存在以下作恶违规原形:

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕68号)表现,当事人唐忠民对省联社员工违规兼职、截留资金营业利润用于发放绩效、未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼、修改章程未报监管部分审批、理事和高级管理人员未经任职资格允诺履职走为负领导义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以作废银走业高级管理人员任职资格5年,警告并罚款16万元。

  吉林银保监局组织走政责罚新闻公开外(吉银保监罚决字〔2019〕70号)表现,当事人王艾君对省联社违规内心审批社员机构发放房地产银(社)团贷款走为负领导义务。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条的规定,吉林银保监局对其处以警告并罚款8万元。

  (五)主要忤逆郑重经营规则的;

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